Chính sách AML/KYC

1. Mục đích

Chính sách này mô tả khuôn khổ mà Trade247 áp dụng nhằm giảm thiểu rủi ro Nền tảng bị lợi dụng cho mục đích rửa tiền, gian lận hoặc các tội phạm tài chính khác. Chính sách phân biệt rõ giữa các biện pháp kiểm soát hiện đang được áp dụng và các biện pháp có thể được yêu cầu trong tương lai.

2. Các Biện pháp Kiểm soát Hiện hành

• Đăng ký tài khoản bằng địa chỉ email có thể xác minh được.
• Quy trình nộp hồ sơ xác minh danh tính (KYC), trong đó thành viên cung cấp thông tin danh tính và các giấy tờ liên quan để được xem xét hành chính, với kết quả là phê duyệt hoặc từ chối.
• Các biện pháp kiểm soát quản trị tài khoản có thể hạn chế chức năng giao dịch, nạp tiền hoặc rút tiền trong quá trình xem xét.
• Bước rà soát yêu cầu rút tiền trước khi thanh toán, với xác nhận bằng mã PIN do thành viên thực hiện.
• Nhật ký kiểm toán nội bộ về các hành động hành chính trên tài khoản.
• Sổ cái nội bộ ghi lại mọi biến động số dư.

3. Các Biện pháp Kiểm soát Có thể Được Yêu cầu

Tùy theo hoạt động tài khoản, đánh giá rủi ro hoặc các nghĩa vụ pháp lý áp dụng, Nền tảng có thể yêu cầu bổ sung:

• xác minh danh tính nâng cao;
• thông tin về nguồn tiền hoặc nguồn tài sản;
• rà soát các địa chỉ blockchain được sử dụng để nạp hoặc rút tiền;
• sàng lọc theo lệnh trừng phạt hoặc danh sách theo dõi;
• xét duyệt bổ sung đối với hoạt động bất thường hoặc đáng ngờ.

Trade247 không tuyên bố sử dụng bất kỳ dịch vụ tuân thủ, phân tích hoặc sàng lọc cụ thể nào của bên thứ ba. Khi dịch vụ như vậy được đưa vào sử dụng, Chính sách này sẽ được cập nhật thành phiên bản mới.

4. Hạn chế trong Quá trình Xem xét

Các chức năng của tài khoản có thể bị hạn chế trong khi quá trình rà soát hợp pháp đang được tiến hành. Việc hạn chế chỉ giới hạn ở mức cần thiết và sẽ được gỡ bỏ khi quá trình rà soát hoàn tất, trừ khi pháp luật yêu cầu khác.

5. Sự hợp tác của thành viên

Thành viên có trách nhiệm cung cấp thông tin chính xác và phản hồi các yêu cầu xác minh. Việc cung cấp thông tin sai lệch là hành vi vi phạm Điều khoản Dịch vụ.